Series 34 Forex Exam

Über die Serie 34 Wer die Serie 34 benötigt Der Einzelhandel Off-Exchange Forex Exam, allgemein genannt die Serie 34 Prüfung, wurde von der National Futures Association (NFA), die Selbstregulierungsorganisation für die US-Futures-Industrie erstellt. Änderungen an NFA-Gesetz Nr. 301 verlangt, dass jeder Einzelne suchen Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor der Durchführung Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen sehen vor, dass jede natürliche Person, für die Zulassung als Forex Firma oder Forex einzelnen anwenden, eine Genehmigung zu erteilen, wenn der Antragsteller die Serie 3 oder Series 32 Eignungs Anforderung erfüllt hat, und NFA hat ausreichenden Nachweis dafür erhalten, dass die Klägerin die Series 34 innerhalb von zwei bestanden hat Jahre nach der Einreichung des Antrags oder seit dem Tag, an dem der Antragsteller zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, hat es keine zweijährige Dauer gegeben, während der der Antragsteller weder als assoziierte Person (AP) noch als Floor Broker (FB) registriert wurde, oder ein genehmigtes Kapital eines Registranten oder der Antragsteller wurde als AP, FB registriert oder einem zugelassenen alleiniger Inhaber am 22. Mai 2008, und es hat sich während der keine Frist von zwei aufeinanderfolgenden Jahren seit diesem Zeitpunkt die Klägerin nicht gewesen ist entweder eingetragene Als AP oder FB oder als zugelassener Direktor eines Registranten. Für weitere Informationen darüber, wer die Prüfung und andere Anforderungen für Series 34 Registrierung nehmen Sie die National Futures Associations Website und überprüfen Sie den Abschnitt mit dem Titel Proficiency Requirements. Serie 34 Studienmaterialien Das IFM erwägt die Entwicklung eines Studienhandbuchs für die Nationale Futures Association Series 34 Prüfung und hat keinen Veröffentlichungstermin bekannt gegeben. Serie 34 Registrierungsprozess Die Prüfung NFA Series 34 wird von der FINRA verwaltet. Es ist ein zweistufiger Prozess, dass ein Kandidat abgeschlossen sein muss, um in der Lage sein, die Serie 34 Exam nehmen. Schritt 1: Der Einzelne muss sich bei der FINRA bewerben, um die NFA-Prüfung durch Ausfüllen und Einreichen eines Antragsformulars (Formular U10, die Einheitliche Prüfungsanmeldung für Nicht-FINRA-Kandidaten) online durchzuführen. Das U10-Formular ist für Personen bestimmt, die nicht mit FINRA-Mitgliedsfirmen beschäftigt sind oder mit FINRA-Mitgliedsfirmen assoziiert sind, die im Rahmen eines Registrierungsprozesses speziell von einer anderen Regulierungsbehörde gefordert wurden, um sich durch Prüfung zu qualifizieren. Die Prüfungsplanung für eine Person, die mit FINRA-Mitgliedsfirmen verbunden ist, muss von der Firma auf einem Formular U4 gestellt werden.) Das Antragsformular für die Prüfung ist auf der Website von FINRAs unter finra. org abrufbar. Die Gebühr für eine Einzelperson, zum der Reihe 34 Prüfung zu nehmen ist 80. Der on-line-Prozess auf der FINRA Web site liefert bequeme Kreditkarte und elektronische (ACH) Zahlungswahlen. Bitte beachten Sie, dass neue Benutzer auf die FINRA-Website müssen Sie auf den Link Jetzt registrieren Hyperlink in der oberen rechten Seite des Anmeldebildschirms klicken, um eine Benutzer-ID und Passwort zu erhalten klicken. Ein Kandidat muss nicht von einer Firma gesponsert werden, um für die NFA Series 34 Prüfung gelten oder sitzen. Schritt 2: Sobald die U10-Registrierung von der FINRA genehmigt und verarbeitet wurde, wird eine Kündigungserklärung an die Kandidatin oder den Kandidaten gesendet. FINRA wird ein 120-Tage-Fenster zuweisen, in dem die Prüfung geplant und durchgeführt werden kann. Der Kandidat kann dann mit ihren lokalen Test-Center, um einen Termin für die Prüfung sitzen zu planen. Aufgrund der vielen Sitzungen, die in Prüfzentren durchgeführt werden, sollte der Kandidat die Prüfungen so früh wie möglich planen, um einen Termin am gewünschten Termin zu sichern. Prüfungsorte Die Prüfung erfolgt über ein Computersystem, das speziell für die Verwaltung und Bereitstellung computergestützter Tests und Schulungen entwickelt wurde. Prüfungen werden an verkehrsgünstig gelegenen Prüfzentren weltweit und einen Termin, um Ihre Prüfung kann online oder durch den Aufruf Ihres lokalen Zentrums. Für eine Liste der Testzentren in Ihrer Nähe (USA und Nicht-USA) klicken Sie hier. Kandidaten, die besondere Unterkünfte benötigen, sollten die FINRA-Website konsultieren und die entsprechenden Formulare ausfüllen und abschicken. Kandidaten mit transitorischen oder vorübergehenden Bedingungen, die keine Beeinträchtigungen oder Behinderungen wie Schwangerschaft, Verstauchungen und Frakturen sind, sind nicht berechtigt, Unterkünfte im Rahmen des Americans with Disabilities Act (ADA) zu testen. Personen mit eingeschränkter Englischkenntnisse (LEP) können Vorkehrungen treffen und weitere 60 Minuten verlangen. Weitere Informationen zum Prozess finden Sie auf der FINRA-Website. FINRA autorisierte Testorte Sie können einen Termin bei einem Pearson VUE Professional Center oder einem Prometric Exam Center auf der FINRA Website vereinbaren. Pearson VUE bei 866.396.6273 oder gehen Sie online für die Planung. Thomson Prometric bei 800.578.6273 oder gehen Sie online für die Planung. Für Fragen zu den Bewerbungsunterlagen, Prüfungsvorschlägen, Richtlinien und Verfahren wenden Sie sich bitte an das FINRA Call Center unter 301.590.6500 oder besuchen Sie die finra. org. Series 34 Prüfungsstruktur Die Prüfung besteht aus 40 Fragen. Aktuelle Zeitlimit: 60 Minuten. Wiederholen der Prüfung Wenn ein Kandidat die Prüfung nicht bestanden hat, muss er das Bewerbungsverfahren wiederholen und die Zahlung erneut leisten. Eine Prüfung kann nicht durchgeführt werden, bis der Wiederholungsprozess abgeschlossen ist. Der Kandidat unterliegt den folgenden Wartezeiten zwischen den Prüfungen, wenn er die Prüfung innerhalb der letzten zwei Jahre nicht bestanden hat: Mindestens 30 Tage nach dem Ausfall der ersten Prüfung, bevor die zweite oder dritte Einreichung der Prüfung abgeschlossen sein kann . Mindestens 180 Tage nach dem Nichtbestehen der Prüfung zum dritten Mal, bevor die vierte Prüfungsaufnahme (und jede weitere Einnahme) geplant werden kann. Kopie 2016 183 Das Institut für Finanzmärkte 183 Alle Rechte Reserved. Series 34 Securities Exam 8211 Securities Lizenz Prüfungsvorbereitung Die Serie 34 Securities Prüfung für diejenigen Personen erforderlich ist, die mit Privatkunden in außerbörslichen Devisengeschäft arbeiten. Die Registranten oder 8220APs8221 (assoziierte Personen) werden als 8220forex-Individuen8221 oder 8220forex-APs8221 bezeichnet. Die NFA hat dem CFTC einen Vorschlag unterbreitet, dass Einzelpersonen, die am 22. Mai 2008 bei der NFA als assoziierte Personen oder als Bodenvermittler registriert oder als alleinige Eigentümerprinzipien genehmigt wurden, von der 34 Prüfung freigestellt werden. Jeder neue Registrant wird benötigt, um für die Serie 3 Prüfung und die Serie 34 Prüfung, um die Registrierung abzuschließen. Co-Requisite Series 3 Prüfung 80 Test-Gebühr (Formular U-10) 60 Minuten Zeitlimit Ungefähre Test Fragen Definitionen und Terminologie Forex Trading Berechnungen Risiken im Zusammenhang mit Forex Trading Forex-Markt 8211 Konzepte Theorien Wirtschaftsfaktoren und Indikatoren Teilnehmer Forex Regulatory Requirements Series 34 Retail Off - Austausch Forex Exam Study Materialien Serie 34 Home Study Online-Kurs Securities Prüfungsvorbereitung, Inc. hat mit dem Zentrum eine Partnerschaft für Futures Education, Inc. eine Online-Series 34 Studienprogramm mit dem Vorteil der ohne Versandkosten und schnelle Lieferung zu bieten. Die Online-Serie 34 Programm verfügt über 5 Abschnitte, die die National Futures Associations Studie Umriss: Die End-of-section Quizzes folgen die richtigen Antworten und eine Erklärung. Sie können auf jedes Quiz insgesamt 5 Mal und dann das Quiz läuft ab 2 Abschlussprüfungen enthalten sind Nach Abschluss einer Abschlussprüfung wird eine Liste der Fragen, die Sie verpasst haben, mit Ihrer endgültigen Punktzahl präsentiert. Sie können Fragen aus der Liste auswählen, um die ursprüngliche Frage, Ihre Antwort, die richtige Antwort und eine Erklärung zu sehen. Dadurch können Sie sich auf die Bereiche konzentrieren, die Schwierigkeiten haben. Die letzten Prüfungen haben 10 Zugriffe für die beiden Abschlussprüfungen kombiniert. Series 34 Home Study Keine Bücher Kein Versand Nice Study, wo immer Sie Internet-Zugang haben. Kurszugang ist für 60 Tage gut, so stellen Sie sicher, dass Sie Ihre Studie in Bezug auf, wenn Sie die eigentliche Prüfung nehmen möchten HINWEIS. Alle FINRA-Prüfungen werden laufend aktualisiert. Sie sollten Ihre Prüfung innerhalb von 120 Tagen nach Bestellung Ihrer Studienmaterialien HINWEIS. Nach den Bedingungen unserer Endbenutzerlizenzvereinbarung (EULA) kann jedes DATABANK Practice Exams Produkt nur von einer Person genutzt werden. Sobald Ihre Bestellung von unseren Mitarbeitern bearbeitet wird, erhalten Sie per E-Mail Zugangsanweisungen zu den DATABANK. Profitanforderungen Einzelpersonen, die die NFA-Mitgliedschaft als Alleininhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Registrierung als AP dieser Kategorien beantragen Befähigungsanforderungen genügen.160Sie müssen die nationalen Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung absolviert haben, sofern sie nicht für die nachstehend aufgeführten Alternativen berechtigt sind. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu absolvieren, wenn sie die Prüfungen bestanden haben, die sie zur Erfüllung der Befähigungsnachweise zu verwenden beabsichtigen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Anmeldetag oder mehr als zwei Jahre vor dem Antragsdatum Und seit diesem Zeitpunkt gibt es keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert waren oder nicht zugelassener Direktor eines Registranten waren oder derzeit als FB registriert sind. Das Antragsformular (U10) 160 muss online ausgefüllt werden, indem Sie die FINRAs-Website besuchen. Normalerweise erhalten NFA Beweise direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Reihe 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter außergewöhnlichen Umständen kann NFA die Person auffordern, den Nachweis zu verlangen, dass sie eine Prüfung bestanden hat. Basierend ALTERNATIVEN auf der Individuen Registrierungsstatus und der Art des Geschäfts die Individuen führen, können sie für eine der folgenden Alternativen zur Serie 3 Prüfung in Betracht: Futures Fonds Prüfungs Managed (Series 31) Eine Person kann die Serie 31, wenn die Person verwenden Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen registriert und das FINRA-Mitgliedsunternehmen auch ein NFA-FCM - oder IB160-Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP-Registrierung Die Futures-Aktivitäten im Namen der NFA / FINRA-Sponsoring-Gesellschaft zu beschränken, um Gelder, Wertpapiere oder Vermögenswerte zur Teilnahme an einem Rohstoffpool zu erwerben, um Ermessenskonten zu erwerben, die von CTA verwaltet werden oder Personen überwachen, die diese beschränkten Tätigkeiten ausüben. Begrenzte Futures Prüfung - Verordnungen (Serie 32) Personen, die Serie 32, wenn innerhalb von zwei Jahren kann vor der Verwendung der Anwendung zur Dateiablage, haben sie registriert oder lizenziert Kundengeschäft in Zukunft in einer Gerichtsbarkeit außerhalb der Vereinigten Staaten (derzeit in Großbritannien werben Und Kanada nur). Um für diese alternative Prüfung in Frage zu kommen, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz für NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über die Marktkenntnisse des Antragstellers vorlegen, wie z. B. den Abschluss der entsprechenden Qualifizierungsprüfung Müssen in den zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags derzeit als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt oder genehmigt werden und außerdem einen der folgenden Zertifikate in Derivaten vorsehen: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Anteil 7 8211 Finanzderivate oder Anteil 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatungsdiplom 8211 Derivate). Wenn eine Einzelperson seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (vormals CF21) genehmigt worden ist, braucht diese Person nicht nachzuweisen, dass sie ein Zertifikat in Derivaten erhalten hat. Fragen zur Förderfähigkeit sollten vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA gerichtet werden. Vermittlung von Wertpapierkunden Privatpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma und beim FINRA-Mitglied registriert ist Firma ist auch ein NFA FCM oder IB Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und ist Sponsor der Einzelperson für AP-Registrierung, und die Einzelperson wird Futures-Aktivität im Namen dieses Sponsors zu verweisen, um Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Wobei die Überweisungen ausschließlich dem Privatkundengeschäft als General Securities Representative des Sponsors unterliegen oder Personen, die diese beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs Handel mit Wertpapieren gemäß NFA-Registrierungsregel 402. Die NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Rohstoffpools betreiben, die grundsätzlich in Wertpapiergeschäften tätig sind Verbunden mit CTAs, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsdienstleistungen Beratungen über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke enthalten. Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen vorlegen, die die Einzelperson für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Individuen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn ihre einzigen Tätigkeiten, die der CFTC-Verordnung unterliegen, und sind weiterhin beschränkt auf: Im Namen der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen Im Auftrag der Sponsorengelder, der Wertpapiere oder der Vermögenswerte für die Teilnahme an einem Rohstoffpaket, die ausschließlich die unter die Zuständigkeit der CFTC fallenden Tauschgeschäfte der CFTC - oder Trade-Swaps in einem Rohstoffpool tauschen und dem Sponsor gewährt wurden, Eine Verzichtserklärung der Serie 3 für ihre APs zu beantragen, da sie für den Handel mit Swaps von der Definition des CPO gemäß CFTC-Regel 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsorkunden zu eröffnen, um Ermessenskonten zu eröffnen, die ausschließlich Börsenhandelsgeschäfte handeln, die der Gerichtsbarkeit der CFTC unterliegen und von registrierten CTA verwaltet werden Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APs von CPO, die von der Definition des Warenpoolbetreibers gemäß Abschnitt 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung nach 4.13 (a) (3) befreit sind, sondern für ihre Swap-Aktivitäten (Dh das Unternehmen würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten wären) nicht berechtigt sein, den Verzicht automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APs-Sponsor eine unterzeichnete Anforderung an die NFA senden, um einen Verzicht auf der Grundlage dieser Umstände zu beantragen, damit sein AP von der Serie 3 unter NFA-Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) abweicht. NFA Niederlassungsleiter-Prüfung (Reihe 30) Einzelpersonen, die ein Niederlassungsleiter und ein AP einer NFA Mitgliedsfirma sind, müssen die Reihe 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung geführt haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren ab dem Datum der Einreichung des Antrags abgelegt haben oder gegenwärtig als Zweigniederlassungsleiter zugelassen sind oder als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen wurden Dem letzten Datum, an dem die Klägerin als Zweigniederlassungsleiter zurückgezogen worden war, gab es keine zweijährige Dauer, in der sie weder vorübergehend als AP noch als AP registriert waren oder Einzelpersonen, deren Sponsor ein eingetragener Broker-Händler ist Den Nachweis erbringen, dass sie nach den Regeln der FINRA als Zweigniederlassungsleiter oder benannter Vorgesetzter qualifiziert sind. Einzelhandel Off-Exchange Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an NFA Bylaw 301 erfordert jede individuelle Suche Zulassung als Forex-Firma oder forex Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor dem Engagement in Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen Großvater bestimmte Personen, die Einzelunternehmer oder zugelassenen as160APs oder160FBs160on 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kompetenz-Anforderung. Die160amendments bieten, dass jeder einzelne Antrag auf Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson wird keine Zulassung als Forex-Firma oder Forex Einzelperson gewährt werden, es sei denn, der Antragsteller hat die Series 3 oder Series 32 erfüllt (wie oben beschrieben) und NFA hat empfangen Dass die Klägerin innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung die Serie 34 verabschiedet hat oder seit dem Zeitpunkt, zu dem die Klägerin zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren bestanden hat, in denen der Kläger nicht registriert wurde Ein AP oder160FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten oder der Antragsteller wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert und es gab seit diesem Zeitpunkt keine zweijährige Frist, in der sich der Antragsteller nicht befand Entweder als an160AP oder FB oder als zugelassener Registrant registriert.